近日，证监会公布的行政处罚决定书显示，时任光大证券上海仙霞路营业部总经理赵扬，利用其父亲“赵某勋”证券账户交易多只股票，亏损超过14万元，同时，赵杨还被证监会罚没40万元。
违规炒股成为券商员工违规高发地，近年来多家券商及其员工因此受到处罚。值得注意的是，违规炒股还经常和出借账户相关联，新《证券法》也加大了对该行为的处罚，从业人员违规炒股超过的风险越来越大。
违规炒股亏钱又遭罚
证监会行政处罚决定书披露，赵扬2005年进入光大证券工作，在2007年6月至2014年6月间，任光大证券上海仙霞路营业部总经理，属于证券从业人员。
赵某勋为赵扬之父。2009年12月17日，“赵某勋”账户开立于广发证券吴兴路营业部，资金账号166×××894，下挂一个上海股东账户A615×××258和一个深圳股东账户011×××748。
“赵某勋”账户的三方存管银行为招商银行，三方存管银行账户号码为622×××898，资金来源为赵扬银行账户。赵扬139×××958的手机号码以及赵扬私人手提电脑的MAC地址多次出现于“赵某勋”账户交易设备列表。
“赵某勋”账户自开户至2014年5月8日，交易多只股票，累计交易金额为33361192.64元，亏损140936.88元。
上述违法事实，有赵扬任职文件、相关证券和银行账户资料、交易记录、交易所计算数据以及相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。
证监会认为，赵扬作为证券从业人员，使用其父“赵某勋”账户持有、买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，证监会决定：对赵扬处以40万元罚款。
证券从业人员频现违规炒股
违规炒股一直是券商从业人员违规行为的高发区，但近年来从业人员“顶风作案”的情况时有发生。
不久之前，大通证券还“爆出”了多名员工集体违规炒股的情况。根据福建证监局公告披露，大通证券对员工开立证券账户情况缺乏有效监控，13名员工入职超过半年未注销证券账户，其中2名员工入职超过五年未注销证券账户，1名员工入职后开立证券账户。
违规炒股惨遭“重罚”的案例也是屡见不鲜。2019年爆出的东吴证券苏州滨河路营业部总经理辛宏文一案，辛宏文操作家人的证券账户，3年时间累计买入成交10022.85万元，累计卖出获利1098.73万元，余股账面亏损4.79万元，合计获利1093.93万元。证监会责令辛某文依法处理非法持有的剩余股票，没收违法所得1093.93万元，并处以等额罚款。
很多违规炒股行为还和“代客炒股”联系在一起，委托人和“操盘手”之间还容易产生纠纷。2月24日，广东证监局公布了一则行政处罚决定书，其中显示，国信证券某分公司前投资总监私下接受客户委托买卖股票上亿元，本人还利用其岳父的账户买卖股票，最终被证监局罚没87.9万元。
还有华安证券时任员工谢竞，实际控制并使用其妻子“黎某裕”证券账户持有、买卖股票，并以证券从业人员身份私下接受委托帮助亲戚炒股，最后因为亏损被亲戚诉至法院，最后不仅被监管处罚，还赔偿了亲戚损失20多万元。
违规炒股经常关联出借账户行为
监管一直对证券从业人员违规炒股保持警惕。新《证券法》就明确，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。对于任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。
值得注意的是，违规炒股往往和出借账户等行为相连接。新《证券法》也规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易，违规可处五十万元以下的罚款。
相对之前的证券法，监管改变行政处罚方式及提高了金钱罚额力度，一是扩大了禁止出借证券账户的主体，即将”法人”扩大为”任何单位和个人”；二是完善了此类违法行为模式，即从”出借”修改为”出借或借用”；三是改变行政处罚方式及提高了金钱罚额力度，即从”区分情形 最高罚额三十万”的处罚模式修改为”一刀切不容忍 最高罚额五十万”的模式。这无疑对增强了对券商从业人员违规炒股的处罚力度。
本文源自券商中国
又有从业人员违规炒股吃罚单！券商副总监7年赚5500万，会被如何处罚？
应该会把他们把赚的钱全部交出来，然后再处一定金额的罚金。
一，从业人员违规炒股，7年赚5500万。
为什么这么多的人都喜欢选择金融行业，因为这个行业的前景非常广，如果毕业之后能够成为一名股票分析师，然后再凭借着自己的努力做上总主管，那么就有很多盈利的机会。可是赚钱也要注意方式，千万不能违规操作。有一名证券从业者就因为违规操作而被查获，他就是任职海通证券资产管理有限公司权益投资部副总监的刘某，在这个行业摸爬滚打了多年，所以说对于其中的操作都非常的熟悉，才敢如此的胆大妄为。
二，行为被发现后领罚单。
要知道短短的7年时间，通过自己不正当的操作盈利5,500万元人民币，这是一个相当巨额的数字。但是常在路边走，哪有不湿鞋，现在被抓到之后肯定是要领罚单的。除了要舍不得惩罚之外，可能这份工作也保不住了，因为证券行业对于从业人员有明确的规定和要求，自己是不能从事非法盈利的。
三，你知道会被如何处罚他吗？
因为非法营利的数字实在是太巨大了，所以说他的想法也是相当的严重，按照正常的操作，非法盈利的这5,500万元肯定是要归还的。然后会根据非法营利的金额再去设定需要赔偿的额度。其实是非常划不来的，被抓到之后需要把赚的钱全部交上去，还要再缴纳罚金。你以为只是罚钱交钱的问题吗？啊，这件事情解决之后，他还要负一定的法律责任，也就是还需要坐牢。工作也丢了，赚的钱全部还回去，还要在监狱接受改造。这也是证券行业的又一次警钟。
证券从业人员代客理财会受什么处罚？终身市场禁入？
《中华人民共和国证券法》：
第一百九十九条
法律、行政法规
规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
