基金经理 渣男「硕士基金经理爱上51岁大妈泄露内幕帮她炒股今亏150万获刑一年」

编|鹿鸣

你为我“老鼠仓”交易,我为你损失150多万,这或许是开年第一个充满了法制教育意义的爱情故事。

近日,上海市第一中级人民法院公布了一则刑事判决书。判决书显示,2015年1月9日至2017年1月15日,吴文哲在任职基金经理期间,向女友透露未公开信息并帮助女友以马甲账户进行趋同交易,交易金额达到人民币4377.73万元。

一通操作后,女方合计亏损157.19万元。4年后东窗事发,两人双双入狱。

内幕交易4千万 亏150万入狱一年

据判决书披露,吴文哲于1979年出生,学历为研究生;其女友侯宇洁则于1969年出生,大专文化,无业。

2015年1月9日至2017年1月15日,吴文哲先后担任XX基金管理有限公司“XX成长先锋基金”、“XX卓越制造基金”基金经理。对于这两个基金,吴文哲均有下单决策权,能实时看到基金下单持仓情况。

在这段时间,吴文哲有意追求一起打球的侯宇洁,并发展成了恋人关系。两人交往过程中,侯宇洁知晓吴文哲在XX基金管理有限公司工作,也听吴文哲谈过对股市板块及大盘的分析。据侯宇洁供述,2015年10月、11月,因为她在股票上亏损很多,吴文哲提出帮忙解决,她就将证券账户提供给了吴,至2016年1、2月期间,这个账户内的交易不是她在操作。

在任职基金经理的两年时间间,吴文哲为保持并发展与侯宇洁的恋爱关系,将工作中获取的上述基金交易股票的未公开信息,帮助侯宇洁使用侯母王某的证券账户,先于、同期于或晚于吴文哲管理的上述基金买入或卖出相同股票52只,交易金额4377.73万元,合计亏损157.19万元。

东窗事发后,吴文哲、侯宇洁于2019年1月9日接到了公安机关电话通知并分别到案,但均否认上述犯罪事实。审查起诉期间,吴文哲供认利用未公开信息帮助侯宇洁进行股票交易;庭审中,吴文哲、侯宇洁均承认曾将侯母王某的证券账户交吴文哲操作。

证据显示,在吴文哲担任上述两个基金基金经理的2015年1月9日至2017年1月15日期间,“王某”账户共交易股票106只,符合趋同交易特征的股票共计54只,趋同比例50.94%。趋同交易金额为4592万余元,其中买入趋同股票的成交金额为2997万余元,卖出趋同股票的成交金额为1595万余元,合计亏损162万余元。

经对上述“王某”证券账户与基金股票交易记录进行比对查证,2014年度符合趋同交易特征的股票1只,趋同交易金额3万余元;2017年1月16至2017年7月31日期间符合趋同交易特征的股票1只,趋同交易金额9万余元。

值得一提的是,庭审中还曾出现“推锅”的情况。侯宇洁的辩护人提出,单向趋同不应计入违法交易金额;吴文哲直接交易的股票金额不应计入侯宇洁犯罪的金额,即使认定,对这部分侯宇洁应负次要责任;侯宇洁对利用未公开信息交易与吴文哲无串通、共谋;吴文哲在共同犯罪中作用大于侯宇洁,应负主要责任,建议免除侯的刑事责任。法院表示对此辩护意见不予采纳。

最终,法院对双方“各打五十大板”:吴文哲、侯宇洁两人因犯利用未公开信息交易罪,均被判处有期徒刑一年,并处罚金人民币五万元。两人刑期自2019年1月9日起至2020年1月8日止。

任职期间基金亏损超三成

AI财经社查阅前述两个基金的年报信息发现,2015年1月至2017年1月,吴文哲曾担任上投摩根成长先锋混合型证券投资基金(以下简称“成长先锋基金”)基金经理,2015年4月至2017年1月,其同时担任上投摩根卓越制造股票型证券投资基金(以下简称“卓越制造基金”)基金经理,关键信息恰与判决书相吻合。

其中,成长先锋基金成立于2006年,成立初期认购户数为11.06万户,成立规模达到54.81亿元;卓越制造基金于2015年成立,成立初期认购户数为6.76万户,成立规模达到45.12亿元。

公开资料显示,目前已近41岁的吴文哲,已有超过10年的证券从业年限。

自2004年6月起,吴文哲历任华宝兴业基金管理有限公司研究员、交银施罗德基金管理有限公司级研究员,自2014年1月起加入上投摩根基金管理有限公司,担任研究部副总监兼高级行业专家一职。2015年,吴文哲还曾以上投摩根首席宏观策略分析师身份发表观点。

也就是说,吴文哲在基金行业从业的10年间,一直担任着研究员的工作。而吴文哲自2015年作为基金经理真正上手管钱,实际上是“大姑娘上轿——头一回”。

在上投摩根担任基金经理期间,吴文哲的业绩表现并不优秀,其管理的成长先锋基金和卓越制造基金任期回报分别为-23.56%、-34%。

AI财经社整理成长先锋基金历年份额变化发现,在吴文哲接手的2015年期间,该基金份额数量首次降至10亿份以下,相比上年近乎腰斩。

注:上投摩根官网成长先锋基金2007年相关报告无法显示,因此2007年数据缺失 制图/汪弘量

卓越制造基金则是长期跌破面值,表现更加无力。判决书中提到,自该基金成立至2017年1月15日,吴文哲与许俊哲共同担任该基金的基金经理,并具有该基金的下单决策权。2017年1月16日,卓越制造基金单位净值仅为0.6600元。

注:图为2015年4月至2017年年初卓越制造基金单位净值变动情况,截自上投摩根官网

截至2020年1月10日,卓越制造基金成立以来的回报率为-5.10%,净值为0.9490元,仍未回到面值以上。

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