华夏经纬网3月14日讯：据台湾《旺报》报道， 11日上海第二中级人民法院宣判了3名台湾分析师，3人分别判刑3至4年徒刑。
据报道，当日14名被告中以一名钟姓台湾分析师，遭判刑4年最重，陈姓、王姓台湾分析师均被判处3年徒刑，其余则被判处缓刑2年3个月至3年。但按照大陆规定，即便是缓刑，也必须在缓刑期满后才能离开。
回顾此案件，上海警方于2019年7月15日通报，侦破了一起非法经营证券期货投资咨询业务案件，“上海仟和亿教育培训有限公司”多名台湾股票分析师，由于没有大陆证照，却提供有偿投资分析咨询而涉入。
台媒报道称，早从2016年4月起，仟和亿负责人、前大陆知名财经节目嘉宾主持人廖英强，就陆续设立教育培训有限公司等7家公司，因欣赏台湾证券从业人员风格，当时聘请不少台湾证券业界人士与名嘴前往上海任职。
这导致在未取得大陆证监会经营证券业务许可的情况下，该公司却招募不具备大陆证券、期货从业资格的人员，透过在线直播、影片、解盘节目，线下讲座等方式，提供证券期货的有偿投资分析咨询，非法经营金额达5亿多人民币。
上海第二中级人民法院2020年1月受理上海市人民检察院第二分院提起，关于仟和亿负责人廖英强等14人非法经营案的公诉。但过去两年法庭公开审理一再受到疫情影响，直至本月11日上午才做出判决。(完)
又有从业人员违规炒股吃罚单！券商副总监7年赚5500万，会被如何处罚？
应该会把他们把赚的钱全部交出来，然后再处一定金额的罚金。
一，从业人员违规炒股，7年赚5500万。
为什么这么多的人都喜欢选择金融行业，因为这个行业的前景非常广，如果毕业之后能够成为一名股票分析师，然后再凭借着自己的努力做上总主管，那么就有很多盈利的机会。可是赚钱也要注意方式，千万不能违规操作。有一名证券从业者就因为违规操作而被查获，他就是任职海通证券资产管理有限公司权益投资部副总监的刘某，在这个行业摸爬滚打了多年，所以说对于其中的操作都非常的熟悉，才敢如此的胆大妄为。
二，行为被发现后领罚单。
要知道短短的7年时间，通过自己不正当的操作盈利5,500万元人民币，这是一个相当巨额的数字。但是常在路边走，哪有不湿鞋，现在被抓到之后肯定是要领罚单的。除了要舍不得惩罚之外，可能这份工作也保不住了，因为证券行业对于从业人员有明确的规定和要求，自己是不能从事非法盈利的。
三，你知道会被如何处罚他吗？
因为非法营利的数字实在是太巨大了，所以说他的想法也是相当的严重，按照正常的操作，非法盈利的这5,500万元肯定是要归还的。然后会根据非法营利的金额再去设定需要赔偿的额度。其实是非常划不来的，被抓到之后需要把赚的钱全部交上去，还要再缴纳罚金。你以为只是罚钱交钱的问题吗？啊，这件事情解决之后，他还要负一定的法律责任，也就是还需要坐牢。工作也丢了，赚的钱全部还回去，还要在监狱接受改造。这也是证券行业的又一次警钟。
为什么股票分析师～自己不买股票
由于证券分析师作为专业人士，掌握大量的一手信息，甚至是内幕信息，如果证券分析师自己炒股的话，那就会形成内幕交易，从而影响其他投资者的利益，因此法律规定不允许证券投资分析师自己投资股票。
