凭实力：投行从业人员靠分析炒股，24天盈利百余万，被证监会没一罚一！| 处罚动态2022年第35期
原创 小壹口 壹口合规 2022-07-27 00:00 发表于北京
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2022年7月20日，宁波证监局发布行政处罚决定书，对某证券公司投资银行业务岗位员工金某某违法买卖股票行为进行行政处罚。
实力炒股24天，盈利100余万
当事人：金某某，男，1979年7月出生，住址:上海市徐汇区。2017年7月5日至2020年12月15日执业于C证券承销保荐有限公司,从事投资银行业务岗工作。
经监管部门调查，2020年5月,当事人金某某应朋友李某原询问，分析认为荣丰控股存在重组的可能性,建议李某原买入“荣丰控股”,同时两人商议,由李某原帮当事人金某某也买入“荣丰控股”。
2020年5月17日、19日，当事人金某某向“李某原”银行账户分别转账50万元、80万元。同年5月18日、19日,李某原将收到的资金转入本人广发证券账户,帮助当事人金某某分别买入“荣丰控股”4万股、6.5万股,共计10.5万股,成交金额128.20万元,同年6月12日全部卖出,成交金额233.41万元。扣除交易税费, 当事人金某某获利104.92万元。
2020年6月17日，李某原将上述本金及获利共计235万元转入当事人金某某配偶王某招商银行账户。同月17日-19日,王某将收到的款项转给当事人金某某。
监管部门认为, 当事人金某某借李某原名义买卖股票的行为,违反了《证券法》第四十条的规定,依规决定:没收当事人金某某违法所得1049194.95元，并处以100万元罚款。
今年已有7名从业人员因炒股被行政处罚
从业人员违规炒股行为屡禁不止，算上本例，年内已发生7起同类行政处罚：
1.2022年7月7日，陕西证监局发布行政处罚决定，对某证券公司人力资源部总经理周某某，违法买卖股票行为进行行政处罚。经查，2021年4月27日当事人周某某担任Z证券公司人力资源部总经理，2021年5月12日、6月11日使用本人手机下单操作其本人证券账户，分别买入“东山精密”500股、“领益智造”1000股，累计成交金额15850元。前述买入股票于2021年6月23日全部卖出，卖出成交金额18965元，扣减相关税费后共盈利3080.35元。依规，监管部门决定：对当事人周某某没收违法所得3080.35元，并处以9241.05元罚款。
2.2022年6月30日，厦门证监局发布行政处罚决定，对证券营业部客户经理柳某某私下接受客户委托买卖证券和借他人名义持有、买卖股票案进行行政处罚。经查，2019年3月22日至2020年1月6日，柳某某决策并操作配偶证券账户买卖股票262笔，累计交易金额910.6万元，交易整体亏损。截至监管部门对柳某某立案调查之日，柳仲信仍持有部分股票。依规，监管部门对柳某某借他人名义持有、买卖股票行为责令依法处理非法持有的股票，并处以3万元罚款。
3.2022年6月29日，上海证监局发布行政处罚决定，对某证券公司权益投资部副总监（主持工作）刘某违法买卖股票行为进行行政处罚。经监管部门调查，2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后利用“秦某珍”、“许某兰”、“周某玲”、“王某华”普通账户及“毛某东”信用账户持有、买卖股票，累计交易金额146.83亿元，盈利5463.87万元。依规，监管部门决定：责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。
4.2022年4月3日，新疆证监局发布行政处罚决定，对证券营业部经纪人刘某违法买卖股票行为进行行政处罚。经查，2009年12月21日至2021年8月12日期间，刘某操作“谭某秀”证券账户，交易沪深股票合计297只，合计买入金额3735.93万元，卖出金额3519.03万元，成交金额7254.96万元，盈利-200.33万元（已扣除佣金税费）。依规，监管部门决定：对当事人刘某处3万元罚款。依规，监管部门决定：责令当事人刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。
5.2022年1月24日，浙江证监局发布行政处罚决定，对证券营业部客户经理黄某违法买卖股票行为进行行政处罚。经查，2020年1月20日至2020年10月21日、2021年5月24日至2021年7月31日期间，黄某直接通过手机操作“黄某某某”普通证券账户，指导鲁某通过手机和电脑下单等方式，累计委托下单581笔，累计买卖金额522.28万元，累计亏损1.57万元。依规，监管部门决定：责令当事人黄某依法处理非法持有的股票，并处5万元罚款。
6.2022年1月6日，天津证监局发布行政处罚决定，对证券从业人员廖某某违规买卖股票行为进行了行政处罚。经查，廖某某从业期间，控制并使用其母亲证券账户持有、买卖股票67支，累计买卖成交金额3528.21万元，对应获利97353.13元（扣除税费后）。2019年9月16日和10月21日，廖某某使用“许某”证券账户买卖“三德科技”，买卖成交金额197,166元，对应获利-1,891.03元（扣除税费后）。综上，廖某某于从业期间借用其母亲及“许某”证券账户持有、买卖股票，累计获利95462.1元（扣除税费后）。依规，监管部门决定：没收廖某某违法所得95462.1元，并处9万元罚款。
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信用卡分期能查出来炒股票吗？
如果银行要查，肯定可以查出来！但是银行不会去查的！
我同事的老婆是香港汇丰银行上海分行的，部门类似风险控制部门。我同事从来不用信用卡，手里除了银行卡也没有其他的卡。去酒吧，ktv都是现金交易。用他的话说，他老婆如果想查他，可以查到他每一笔的交易记录，用途。所以他不敢做其他用途的交易！
所以，你别说用信用卡的钱买股票或者投资，哪怕买盒烟都查的到在哪里消费的。
银行会查吗？答案是否定的。银行的工作很忙，只要你不是大额度的消费，银行不会管你钱用在哪里？包括现在很多信用卡负债的，银行查你钱用哪里了没有？银行没有这么多人力物力去查。
而且这个属于公民隐私权。万一查不到你有问题，你一个起诉，银监会就会找银行麻烦的！民不告官不究。银行睁一只眼闭一只眼！
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