11月10日晚间，广东证监局发布了一则行政处罚决定书，公告显示，中投证券（现为中金财富证券）前员工罗某方违规持有、买卖证券，最终累计成交金额68,380万元，整体交易亏损，广东证监局责令罗某方依法处理非法持有的股票，并处以35万元罚款。
广东证监局称，2012年4月18日至2018年11月28日，罗某方在中国中投证券有限责任公司广州开创大道北证券营业部（现中国中金财富证券有限公司广州开创大道北营业部）担任客户经理期间，使用刘某娟、肖某1、肖某2、罗某云开立的证券账户，与丈夫肖某（现已离婚）共同持有、买卖股票，累计成交金额68,380万元，整体交易亏损，其中，交易资金的来源、去向主要为罗某方，交易的盈亏由其家庭共同承担。广东证监局责令罗立方依法处理非法持有的股票，并处以35万元罚款。
中金公司财报显示，中金财富证券为其的全资子公司。中金财富证券的主营业务为证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务、融资融券以及代销金融产品。2021年上半年，实现营业收入人民币316,371.60万元，净利润人民币135,474.87万元。
证券从业人员销户问题？
从业人员入职前，必须先销户哦。
证券公司对从业人员交易股票这一块查的比较严，有股票账户的从业人员会触发公司的风控系统，不能办理入职，投资者可以待转债上市卖出后，办理销户，然后再办理入职。只要面试通过，可以和公司协商具体的办理入职的时间。
中金财富资金账号怎么销户？
1、到之前开立证券账户的营业部(必须是你之前开证券账户的券商营业部，即在哪里开的证券账户就必须在哪里注销你的证券账户，无法到其他券商办理，也无法在开证券账户的券商的…2.按照券商营业部的要求在券商营业部给你的单子找该营业部的相关负责人签字。3.在券商营业部各个岗位的相关负责人签完字之后到柜台凭你的身份证和股东账户卡办理你的…4.在办理股票账户的销户手续之后的第二天或者这之后办理你的证券资金账户的销户手续。拓展资料一、银行卡使用的安全常识 1、注意保管好密码（1）密码是保障卡内资金安全的关键因素。为了您用卡安全，请在初次使用卡片时，切记要修改初始密码。卡片密码的设置，不要使用本人生日、账号/卡号证件号的后6位，111111、123456等易被别人破译的数字，并将平时在其他网站使用的各类密码与银行账户密码区分开。（2）凡凭密码进行的交易，银行均视为持卡人本人所为，因此请您务必保管好交易密码，在任何情况下都不要将密码透露给任何人；也不要将密码记在纸面上，或记录在卡片上，以免遗失泄露。为了您密码的安全，在使用时请进行必要的遮挡，以防被他人偷看。若密码使用频繁，建议您不定期地更换交易密码。2、注意保管好卡片（1）由他人代办的卡，您在拿到卡片后要注意审查卡号、姓名是否与办卡回执上的信息一致，并及时更改初始密码，仔细保管好卡片，避免造成不必要的纠纷或卡片被盗用。（2）银行卡只能由您本人使用，不得出租和转借。若您的卡片保管不善或转借他人使用，将有可能导致卡片磁道信息被偷录，卡内资金受到损失。用卡交易时，请不要让卡片脱离您的视线范围，使用后请您及时收回卡片，以免卡片被误用或掉包。（3）卡片遗失或被窃，请您立即办理挂失手续。您可以通过兰州银行电话银行96799、网上银行等电子渠道办理口头挂失，也可通过发卡银行辖内任意营业网点办理书面挂失。3、注意保管好个人信息和交易信息请您保管好有效身份证件，避免因身份证件丢失，造成他人冒用您的个人信息进行伪卡、洗钱等违法活动。请将您的银行卡与有效身份证件分开放置，以免一起丢失，影响您办理挂失及补办卡片等手续。
