经查，上述长江证券营业部存在以下违规行为。
一是营业部员工存在在营业部具备期货IB业务展业条件前及其未取得期货从业资格的情况下，从事期货IB业务的行为，不符合相关规定。
二是营业部员工存在未取得基金销售业务资格从事基金销售业务的行为，不符合基金销售监管相关规定。
同一家券商两营业部员工无证展业
由此，湖北证监局对长江证券当阳子龙路证券营业部及相关人员，采取出具警示函的行政监管措施。
同日，另一家长江证券营业部从业人员，同样由于无证展业被罚。
1月6日，湖北证监局发布的另一份行政监管措施显示，长江证券武汉和平大道证券营业部从业人员钱亮被采取出具警示函措施。
9家券商分支机构从业人员无证展业
分别是粤开证券杭州分公司、华泰证券长春民康路证券营业部、华福证券江西分公司、太平洋证券拉萨柳梧新区证券营业部、长江证券盐城世纪大道营业部、华龙证券四川分公司、华安证券兰州金昌路证券营业部、东北证券天津分公司、首创证券贵阳都司路证券营业部。
2022年11月28日，浙江证监局公告称，经查，粤开证券杭州分公司存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销的情况。由于上述行为违反了相关规定，浙江证监局决定对粤开证券杭州分公司采取监管谈话的监督管理措施。
2022年9月1日，吉林证监局对华泰证券长春民康路证券营业部采取责令改正措施。其中提到，该营业部合规管理岗从事营销活动，违反了证券公司合规相关的管理规定。
2022年8月4日，华福证券江西分公司及时任负责人，收到江西证监局下发的警示函。华福证券江西分公司存在的问题包括，个别未取得基金从业资格人员参与基金销售，且其违规展业期间，代销产品服务或预约关系及后续销售奖励下挂至其他营销人员名下等。
2022年7月11日，西藏证监局对太平洋证券拉萨柳梧新区证券营业部采取责令改正措施。
其中一项违规内容直指无证展业，“营业部2018年5月14日向西藏证监局报备开展期货IB业务，2名具备资质的人员为王某一和王某二。2021年8月王某二转为合规岗。营业部不具备期货IB业务的展业条件。但于2021年10月19日为马某某苏客户、2021年11月4日为马某乃客户开通了IB业务。”
2022年7月8日，江苏证监局发布对长江证券盐城世纪大道营业部采取责令改正措施决定。
2022年6月15日，四川证监局对华龙证券四川分公司采取出具警示函措施，以及对周鹏飞采取出具警示函措施、对韩开勤采取出具警示函措施。
华龙证券四川分公司存在以下问题，一是分公司、成都人民南路证券营业部存在向客户推荐销售非公司代销的金融产品的行为；二是分公司、成都人民南路证券营业部员后台员工存在营销客户的情况。
2022年6月14日，甘肃证监局对华安证券兰州金昌路证券营业部采取出具警示函监督管理措施。
华安证券兰州金昌路证券营业部存在以下问题，一是营业部聘任不具备证券基金业务所需专业能力的人员从事代销金融产品活动，二是营业部在营销过程中存在向其他利益关系人输送不正当利益的行为。
2022年3月21日，天津证监局对东北证券天津分公司采取出具警示函措施。其中提到，该分公司存在不具备基金从业资格人员违规参与基金销售活动的情况，参与基金销售的人员承担与基金销售活动有利益冲突的岗位职责。
2022年2月16日，贵州证监局对首创证券贵阳都司路证券营业部采取出具警示函措施。
罚单中提到，首创证券贵阳都司路证券营业部存在聘用未取得证券投资顾问执业资格的从业人员担任投资顾问助理，并按照首创证券投资顾问业务管理相关办法进行考核和管理的情况。
