兄弟联手搞内幕亏了200多万还被罚了

又现内幕交易,这次还是两兄弟“联手”行动。两人谋划使用不同的策略,合计投入上千万元,结果损失了两百多万,证监局的罚单也跟随而至。

近日,山东证监局公布了本案的行政处罚决定书。

源起一桩2017年的交易

故事与三年前的一桩收购相关。

从2015年起,A股上市公司山东圣阳电源股份有限公司(以下简称“圣阳股份”)就在积极寻找新能源领域的合作伙伴,也曾与多家企业接触洽谈资产收购或控制权变更事项。

而当时中民新能投资集团有限公司(以下简称中民新能)也一直在寻求合适的上市公司标的,以注入自己的优质资产。2017年10月15月,在经过前期多次接洽后,中民新能与圣阳股份双方人员商讨了合作方式,基本确定要开展合作,并安排中民新能的翁某权等人设计具体合作方案。10月27日,翁某权与张某顺等相关中介机构人员对合作方案进行研究并讨论了拟向圣阳股份注入资产的政策问题。

2017年11月6日,双方讨论了圣阳股份变更控股股东、发行股份购买资产、股票停牌等事项。次日,中民新能向中国民生投资股份有限公司报送了《关于中民新能投资集团有限公司拟与某上市公司进行合作事项的请示》。11月10日,圣阳股份发布《重大事项停牌公告》,称拟筹划资产收购事项。

2017年12月20日,圣阳股份发布公告,称圣阳股份控股股东将变更为中民新能全资子公司中民新能电力投资有限公司。

山东证监局认为,圣阳股份资产收购事项、控股股东变更事项属于内幕信息,其形成时间不晚于2017年10月15日,圣阳股份资产收购事项的内幕信息公开于2017年11月10日,控股股东变更的内幕信息公开于2017年12月20日。上述内幕信息形成日至公开日系内幕信息敏感期,参与人员是内幕信息知情人。

曾有多次通话联络记录

翁某权作为参与人员是本次交易的内幕信息知情人,而刘某宇与他是上下级关系,主要负责融资工作,两人日常见面接触频繁。

在内幕信息形成后至股票停牌前,刘某宇与翁某权有多次通话联络,2017年10月15日至11月31日通话9次、11月2日至8日通话7次。

在刘某宇及其堂兄刘某良2017年10月31日下午转入大量资金并集中买入“圣阳股份”的当天上午,刘某宇与翁某权还有通话联络。

此外,翁某权于2017年8月16日与圣阳股份董秘于某龙、中介机构人员张某顺初次见面时,将刘某宇介绍给于某龙、张某顺认识。本次见面后,刘某宇知道圣阳股份是做储能的,中民新能也有做储能的意愿,估计双方有可能合作。

随后,刘某宇开启了内幕交易“圣阳股份”股票之路。

经查,刘某宇使用了两个账户进行交易,分别是名为“刘某宇”的财富证券账户和名为“刘某宇”安信证券账户。其中“刘某宇”的财富证券账户于2017年10月31日买入“圣阳股份”5.704万股,成交金额46.53万元;“刘某宇”安信证券账户于2017年10月31日买入“圣阳股份”3.54万股,成交金额28.51万元。前述买入的股票均于11月8日全部卖出。

“刘某宇”财富证券账户三方存管银行为招商银行,经调查显示,2017年10月31日转入35万元,来源于刘某宇妻子郝某娇赎回银行理财产品的资金。“刘某宇”安信证券账户三方存管银行是民生银行,该账户敏感期内没有发生银证转入业务,买入“圣阳股份”股票资金来源于卖出其他股票资金。

综合来看,“刘某宇”上述2个账户交易“圣阳股份”共获利2.34万元,均为刘某宇使用手机委托下单操作交易。

堂兄弟“联手”操作

结果合计亏掉250多万

更大的内幕交易还在后头。

刘某良是刘某宇的堂哥,对刘某宇比较关照,双方关系密切。刘某宇、刘某良交易“圣阳股份”时共同决策、共同承担交易盈亏,交易资金混同、开始下单时点高度一致。刘某宇向刘某良介绍了对圣阳股份这家公司的判断,两人商量后先是分头买入“圣阳股份”,在圣阳股份股票停牌前刘某宇又卖出自己账户持有的全部“圣阳股份”,连同近亲属资金转入“马某璐”账户,由刘某良买入“圣阳股份”。

而马某璐,正是刘某良的妻子。刘某良使用手机委托下单操作“马某璐”2个账户来交易“圣阳股份”,合计亏了250多万,后刘某宇承担18万元亏损,刘某良承担其余亏损。

经查明,刘某良使用“马某璐”华安证券账户于2017年10月31日买入“圣阳股份”77.8343万股,成交金额648.62万元,在股票复牌后全部卖出,亏损137.90万元。该账户之前没有股票交易记录。

刘某良使用“马某璐”国融证券账户于2017年10月31日至11月9日买入“圣阳股份”81.4035万股,成交金额677.79万元,在股票复牌后全部卖出,亏损120.04万元。在这波交易之前,该账户已空置一年多。

复盘来看,于2017年11月10日起停牌的圣阳股份,在2019年4月23日晚间公告,公司原拟向中民投下属中民新能收购中民新光100%股权,并配套募集资金。因标的公司资产状况比较复杂,公司认为目前收购标的公司的条件尚不成熟,决定终止本次重大资产重组。复牌后公司股价有明显下跌。

再来看刘氏兄弟的内幕交易动作,“马某璐”上述2个账户三方存管银行均是农业银行,2017年10月31日至11月9日发生7笔大额银证转入业务合计1328万元,其中来源于刘某良期货账户1000万元,来源于刘某良控制的企业200万元,来源于刘某宇卖出“圣阳股份”资金、刘某宇父亲刘某军银行账户、刘某宇母亲张某琴赎回银行理财产品资金、刘某宇妻子郝某娇赎回银行理财产品资金合计128万元。刘某宇及其近亲属资金由刘某宇安排郝某娇转入马某璐银行账户。

“马某璐”上述2个账户卖出“圣阳股份”后的资金,其中950万元转至刘某良期货账户,110万元转至刘某宇岳母田某账户。

证监局认定构成内幕交易行为

山东证监局认定,刘某宇、刘某良在内幕信息敏感期内交易“圣阳股份”的行为明显异常,交易时间、账户资金变化、重新启用账户时间与内幕信息形成、变化和公开的时间基本一致。

同时,“刘某宇”账户存在亏损卖出其他股票后买入、首次买入、资金量明显放大的特征,刘某宇动用近亲属资金集中进行股票交易,买入意愿强烈。刘某良之前两年一般都在做期货投资,在内幕信息敏感期内突然把大量资金从期货账户转入长期不用的“马某璐”账户后立即集中买入“圣阳股份”,买入意愿强烈;存在开户后仅交易该股、资金量明显放大的特征。刘某宇、刘某良股票交易活动与内幕信息高度吻合。

山东证监局认定,刘某宇在内幕信息敏感期内与本案内幕信息知情人存在接触联络,刘某宇、刘某良共同交易“圣阳股份”股票的活动与内幕信息高度吻合,且未能作出合理说明。刘某宇、刘某良的上述行为,构成2005年《证券法》所述的内幕交易行为。

在听证过程中,刘某宇及其代理人、刘某良及其代理人提出如下申辩意见:

第一,刘某宇不知悉内幕信息,现有证据无法证明刘某宇为非法获取内幕信息的人。刘某宇买卖“圣阳股份”股票的行为系其在正常工作中,作为“有心人”根据个人研究判断作出的投资决定,与内幕信息无关。

第二,刘某良投资“圣阳股份”股票的决定系其2017年初与邻居管某华交流后作出,与刘某宇无关。且刘某良买卖“圣阳股份”股票行为符合其一贯的投资风格与习惯。

第三,刘某宇、刘某良不构成共同内幕交易行为。刘某宇、刘某良“合作炒股”行为具有合理性、正当性,双方关系非常密切,刘某宇在信息方面有优势、刘某良在资金方面有优势,双方通过“合作炒股”实现优势互补、合作共赢,但推断双方存在共同内幕交易违法行为,证据不足。

山东证监局经复核认为,刘某宇与内幕信息知情人存在联络接触、刘某宇与刘某良共同交易“圣阳股份”股票行为明显异常,与内幕信息高度吻合且未能作出合理说明,足以认定刘某宇、刘某良构成共同内幕交易。

根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第202条的规定,山东证监局决定对刘某宇、刘某良处以30万元罚款,其中刘某宇、刘某良各自承担15万元。

本文源自中国基金报

兄弟联手搞内幕亏了200多万还被罚了

做生意亏了200多万,无力偿还!下一步该怎么办?

既然能亏200多万,说明你有做生意的想法,如果没有经过深思熟虑就亏了200W那么你好自为之,如果是经过深思熟虑亏了,那么很正常,人生不可能没有失败,既然你想做生意,那就从头再来,如果因为资金问题,可以找银行找各种贷款,既然到了这一步,破罐子破摔,万一成功了呢?心态很重要!

兄弟联手搞内幕亏了200多万还被罚了

打听一个人

宋祖德,男,1968年8月24日出生于江苏省靖江市,美国科技大学博士后,当代青年发明家,拥有十项国家专利。17岁开始研究诗词,尤其擅长散文诗。大学毕业后,辞职赴海南漂泊了数月,学会了经商,尔后辗转到广州创业,白手起家创办了广州名正公司。经过多年的潜心研究,发明了一种增高鞋垫,并获得了多项国家专利,于1995年白手起家创办了广东万里健鞋业有限公司。
最近各报纸的娱乐报道中,有个名字的出现频率很高,那就是宋祖德,从“宝时捷风波事件”到“与金巧巧的互骂游戏”再到“请饶颖、王纳文拍戏”,真可谓是哪里热闹往哪扎。除此之外,他还炮轰国内名导,指责牛群不是当官的料,甚至连费翔“拍卖胸毛”这一跟他原本完全没有关系的事件,他也跳出来插只脚。是阴谋?还是炒作?究竟他是为了什么?细细想来,随着骂战的频频上演,这位游走在“性闻”女星身边的“儒商”的名气早已不同往日,虽然众多女星已经被他用口水无情地“践踏”,但同时他也为自己戴上了“炒作大王”的帽子。
宋祖德vs杨钰莹 “宝时捷”风波事件
关键词――宝时捷:在“远华案”中被罚没,曾为杨赖昌星侄子赖文锋送给杨钰莹作礼物,后被宋祖德以99万元投拍回来的红色敞篷“保时捷”跑车。
绝大多数的人认识宋祖德都是从那台充满争议的宝时捷开始的,自从三年前,宋祖德以99万的价格将“厦门远华案”涉案保时捷买回家后,宋祖德与保时捷就是一个永远不能分开的话题了。刚买下宝时捷的宋祖德随即表示要将车送给杨钰莹,这使他一下成为可娱乐圈关注的名人。起初人们以为这只不过是一位杨钰莹小姐的歌迷,之所以这样不过是想以极端的方式来接近偶像。但不久后,宋祖德又与其弟刘信达合作上演了“转卖宝时捷”的闹剧,将自己花高价拍卖来的车以55万的低价“转让”给刘信达,而刘又同样高调表示要将该车送给杨钰莹,同时,也就这样露出了他的狐狸的尾巴。
事情被揭露之初,宋祖德还为自己托词,称这辆“保时捷”带给他许多绯闻以及烦恼所以要忍痛卖出,的确自从这辆“保时捷”同杨钰莹这个名字挂上钩以后,它所代表的就不仅仅是一辆车,而是包含杨钰莹名气在内的价值,每当一个人拥有它都会与杨钰莹产生千丝万缕的关系,特别在宋祖德的手上更加莫名其妙地与许多女星产生这样或那样的传闻,宋祖德不止一次地自嘲“别人都认为我只会靠送车给女星来做绯闻”。直到2005年初,他才在向媒体承认:“拍卖保时捷的确是有预谋的,是我们兄弟俩联手搞的!”但随即又把矛头指向了自己的兄弟刘信达,称借用杨钰莹炒作只是他一人的事,更表示“我被刘信达气死了。”但无论谁对谁错,到底是谁用杨钰莹来炒作,反正,人们认识了这位自称是诗人、儒商的宋祖德。
炒作成功指数:★★★★★
宋祖德vs金巧巧 精彩的“对骂”游戏
关键词――吴启华嫖妓事件:2003年10月,香港杂志惊爆吴启华在北京召妓,并拍下他带女人回酒店的照片。2004年末,宋祖德在广州的一个活动上称“吴启华在北京嫖妓”由金巧巧一手策划。
很多人把金巧巧称为另一辆供宋祖德来炒作的“宝时捷”,然而,在这次“炒作”上,自称诗人出身的宋祖德却显得有失儒雅之气。二人的“对骂”游戏表面上可以说是从“吴启华嫖妓事件”引起的,但归根结底还是那台宝时捷惹的祸。就在宋祖德兄弟二人合作上演“转卖宝时捷”之前,网上曾一度传出金巧巧与宋祖德坠入情网并成为宝时捷新主人的各类传闻。之所以会产生这个说法,归根结底还是宋祖德一手策划的,宋祖德曾在一次聚会上夸下“海口”,愿意把这辆备受争议的小车送给第一个和他合作的女歌手。而拍摄《谁是最爱你的人》时,他当着金巧巧和其他几位演职人员的面再次提到这一决定。而金巧巧不仅在剧中出演主要角色,还与罗中旭合唱该剧片尾曲,因此被认为是第一个和宋祖德公司合作的“女歌手”,很快也就被传将成保时捷的新主人。闻此传言,金巧巧大怒并召开记者招待会大骂宋祖德是在炒作,更称其会断子绝孙。也正因为此次事件,二人开始了持久的“对骂”游戏。
“吴启华在北京嫖妓”曝光不久,宋祖德在一活动上承认曾追求过金巧巧,但接触一段事件后发现此女孩心计太重,甚至为了出名不择手段。更称“吴启华嫖妓事件”、“金巧巧网上争婚事件”都是其为了炒作一手策划的,随后还“揭露”了“金巧巧曾绑架西安商人”的始末。也许是金巧巧心虚,有也许是年轻沉不住气,总之,金巧巧的几次回应正中宋祖德下怀,使之人气一路飙升。
炒作成功指数:★★★★☆
宋祖德vs饶颖“捐钱”2万献爱心
关键词――饶赵案:2004年4月,一位名为饶颖的女人出现在各大媒体娱乐版的头条,并在几天内从一位讨债的保健医生变成了与赵钟祥长达七年的地下情妇,从此便开始了其与赵钟祥长达一年多的纠葛、官司。
“饶赵案”让人们看了一年多的“好戏”,从起初的惊奇到随后的腻烦甚至讨厌、恶心,幸好终于在2005年初由饶颖的撤诉宣告结束。然而就在人们在庆幸不用在看到那张无礼、蛮横的女人时,宋祖德出现了,他把这位“饶赵案”的女主角带入了另一个领域――拍戏。
宋祖德谈到请饶颖拍戏时说:“饶颖很可怜,一个弱女子反击央视大腕,已经花费了几万元,几乎到了倾家荡产的程度,所以我要帮助她。”他请饶颖出演的片子是准备在明年春节期间投放市场的贺岁片,将在今年五、六月份开拍,“其实我这部戏里,并不需要饶颖来增加卖点。”宋祖德说。事实可能总与他想得不一样,在很多人的眼里,宋祖德这次献爱心,还是给人借饶颖炒了一把的感觉。
然而,宋祖德此次的“炒作”却实实在在地征服了一颗“受伤”的心――饶颖。当饶颖听到宋祖德是用其炒作的传闻时,立即大怒称:“宋祖德怎么了?他是个好人,他帮助过很多人,捐助贫困地区、建学校……而那个赵忠祥又做过些什么?你们要公正地评价每个人。就像我和王纳文,我们都是弱势群体,她带个孩子多辛苦,不光经济上,心里很凉啊。一直以来我都希望能有个企业来借我的名字‘炒作’,可他们为什么都不来?宋祖德其实是帮了我们,给了我们一口饭吃。”
炒作成功指数:★★★☆
宋祖德vs王纳文
关键词–高峰私生子案:2004年9月,北京市朝阳区人民法院受理了一名3岁男童状告前足球运动员高峰,要求支付抚育费案。从而牵扯出一个身兼漂亮、争议为一身的女人,王纳文。
如果说在2004年谁能和饶颖相提并论,或者说是平分秋色,那么答案只有一个――王纳文。有人说这个女人是可怜的,也有人说这个女人是可恨的。可怜之处在于她孤身一人抚养三岁孩子,而其夫却风光无限置身事外;而可恨也正是她把对丈夫的恨转移给了一个懵懂学话的孩童,让这个仅仅来到世界上三年的孩子一辈子背上了“私生子”的称呼。随着轰轰烈烈的滴血认亲的结束,王纳文也只身离开了沸沸扬扬的官司纠纷,再次投入了她向往和曾经熟悉的演艺事业。
从起初只有千元的走穴演出,到签约阳光卫视,进入娱乐圈的王纳文也是如此的备受关注。近日,她又以1万元片筹签约宋祖德投资并主演的影片《天堂的眼泪》,在片中扮演黄圣依的闺中好友。谈起与王纳文的合作,宋祖德说:“剧组筹建之前我和导演商量,认为王纳文长得比较洋气,很贴近角色,所以就极力邀请她来演出。”除了王纳文的形象贴近角色之外,宋祖德表示,自己更多的是考虑到王纳文生活的窘迫,想帮帮她,“她每个月只能从高峰那里拿到1000元,我觉得这对她来说很不公平。很同情她,想让她通过演戏能够改善一下生活。”而王纳文自己对演戏也特别地感兴趣,觉得既可以赚钱,又能在影视上发展,所以就一口答应了下来。
炒作成功指数:★★★
边角娱料:
炮轰国内名导:由于宋祖德新片《杨德材征婚》是一部贺岁剧,能否在那个档期赢得好的票房也是很多人关心的,于是宋祖德在全国范围内为其公司新剧公开征寻导演。同时,更指名炮轰中国几位名导演:“我不怕和那些所谓的‘大制作’抗衡,可以不客气地说,像陈凯歌的《无极》肯定会首先落马,可能从艺术角度上它会成功,但是它不吸引人的眼球。”谈到冯小刚、张艺谋他更是肆无忌惮的说:“张艺谋是中国的炒作大王,而冯小刚则是一个什么都不会的剧组杂务。这些所谓的大导演大制作不过是人们的迷信而已,对于中国电影而言,他们简直是拦路虎。”
称李湘李厚霖俩月准离婚:2005年1月2号,李湘和李厚霖这对“话题情侣”的婚礼终于得以在北京嘉里中心举行,所谓“生米煮成熟饭”。但宋祖德似乎无法接受他们俩已结婚的事实。“我到目前为止还是觉得他们俩是假结婚,都是因为彼此的需要。我觉得他们俩是事先商量好的,先公开假结婚炒作一番,然后私下里再离婚。他们俩长久不了,两个月内肯定分手。”
五万元买费祥胸毛:前些日子,有消息说为了帮助东南亚赈灾,费翔忍痛将自己胸前性感的胸毛剪下了一根,拿到网站义卖,准备将拍卖款全部捐给海啸受灾灾区。而这根胸毛颇受欢迎,不到一天的光景已经有25个人出价,卖价飙到3250元人民币。遇到这种事情,宋祖德当然也不甘示弱。他对记者说,他目前有计划去买这根胸毛,心理价位在两万元到五万元,如果高于五万元,他要考虑考虑了。
怒告金像奖主席文隽:2004年12月15日,宋祖德召开新闻发布会,宣称要状告香港著名电影人、香港电影金像奖主席文隽没有履行义务,只提供了一个“无法实现”的拍片计划,要求文隽返还40万元订金。而文隽更在其召开新闻发布会的前一天在某媒体发表了关于此事的声明,究竟谁是受害这?其中玄机让人琢磨不透。
新片与黄圣依拍吻戏:虽然宋祖德透露,他和黄圣依在《天堂的眼泪》中的角色好似癞蛤蟆与白天鹅,但两人之间却有不少亲热镜头,并且现已拍完亲热戏。宋祖德更对星女郎大肆赞美:“徐静蕾、赵薇、周迅都老了,而且价格又贵。黄圣依才是刚刚升起的新星,看《功夫》的时候我就觉得她像诗一样清纯,当我和她靠近后,这种感觉更强烈了。”
指责牛群不是当官的料:宋祖德的电影《笑里逃生》在拍摄之初就被指出有影射牛群之嫌,对此宋祖德笑称:“我不怕牛群来找我,牛群不是当官的料!”宋祖德解释说,影视创作肯定是来源于生活,牛群不好好说相声跑去做什么县长,现在官也做不好、春晚也上不去了,实在够惨的,“如果有机会,我会请他在我的戏里出演角色。”
呼吁禁放《功夫》:2005年初,就在《功夫》大热的时候,宋祖德竟大胆狠批周星驰说:“《功夫》拍的是什么东西啊?里面宣扬的都是假、恶、丑的东西,充满了暴力和血腥。我呼吁广电总局马上禁放该片,不要让它再教坏我们的孩子。”
他愤世疾俗 撒子都看不惯 只有自己最棒
比黄安 吴宗宪强万多倍….希望记者们多挖掘点他的家庭资料 比如说幼年的心灵创伤 家庭暴力 青春期阴影等等..真想看看他爸妈是何路神仙 太强了

未经允许不得转载:股市行情网 » 兄弟联手搞内幕亏了200多万还被罚了

相关文章

评论 (0)